昆明市促進科技成果轉(zhuǎn)化若干措施（試行）
為深入貫徹落實黨的二十大、二十屆三中全會精神和習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述，深化科技體制改革，提升全市科技成果轉(zhuǎn)化水平，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《云南省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》、《昆明市科學(xué)技術(shù)進步與創(chuàng)新條例》、《云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化十五條措施〉的通知》（云政辦發(fā)〔2025〕65號）和《中共昆明市委貫徹落實〈中共中央關(guān)于進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的決定〉的實施意見》（昆發(fā)〔2024〕4號）等相關(guān)要求，結(jié)合昆明實際，制定以下措施。
一、推進科技成果轉(zhuǎn)化機制改革
（一）引導(dǎo)建立科技成果轉(zhuǎn)化制度。高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、國有企業(yè)要依法依規(guī)制定本單位轉(zhuǎn)化科技成果的專門管理辦法，完善評價激勵機制，對科技成果的主要完成人和其他對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人員，區(qū)分不同情況給予現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬，擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員是科技成果的主要完成人的，也可獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵，并報上級主管部門備案。
牽頭單位：市科技局
責(zé)任單位：市教育體育局、市衛(wèi)生健康委、市國資委、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市生態(tài)環(huán)境局、市林草局、市滇池管理局
（二）開展職務(wù)科技成果賦權(quán)改革。探索推進以事前產(chǎn)權(quán)激勵為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，鼓勵和支持高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等單位開展賦權(quán)改革，建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的機制和模式。支持和鼓勵科研人員兼職創(chuàng)新，在職、離崗創(chuàng)辦企業(yè)，相關(guān)單位應(yīng)結(jié)合實際，建立健全職務(wù)科技成果賦權(quán)的管理制度、工作流程和決策機制；利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團隊），改革單位與成果完成人（團隊）成為職務(wù)科技成果的共同所有權(quán)人；賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍，加快推動建立賦權(quán)成果的負(fù)面清單制度。
牽頭單位：市科技局
責(zé)任單位：市財政局、市人力資源社會保障局、市生態(tài)環(huán)境局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市衛(wèi)生健康委、市教育體育局、市林草局、市滇池管理局
（三）實行職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理。高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、國有企業(yè)開展職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理，轉(zhuǎn)化前要建立職務(wù)科技成果及其作價投資形成股權(quán)的單列管理模式；轉(zhuǎn)化后對職務(wù)科技成果作價投資形成國有股權(quán)的單列管理，要簡化股權(quán)管理方式，適應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化的特點；職務(wù)科技成果作價入股形成的國有股權(quán)減值不納入國有資產(chǎn)保值增值考核范圍。科技成果作價投資形成國有股權(quán)符合條件的市場化公開轉(zhuǎn)讓、內(nèi)部無償劃轉(zhuǎn)或者對外投資等管理事項，除涉及國家秘密、科技安全外，由單位依法依規(guī)自主決策。
牽頭單位：市科技局
責(zé)任單位：市財政局、市國資委、市教育體育局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市衛(wèi)生健康委、市林草局、市生態(tài)環(huán)境局
（四）探索“先使用后付費”轉(zhuǎn)化模式。鼓勵和引導(dǎo)高等院校、科研院所將科技成果許可給中小微企業(yè)使用，雙方可約定采取“零門檻費+階段性支付+收入提成”或“延期支付”等方式支付許可費，支付具體時間由雙方商定，或由被許可方基于此科技成果形成產(chǎn)品或提供服務(wù)產(chǎn)生收入之后支付。企業(yè)違反約定事項的，承擔(dān)違約法律責(zé)任，依法依規(guī)納入誠信管理。
牽頭單位：市科技局
責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市教育體育局、市工業(yè)和信息化局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市林草局、市生態(tài)環(huán)境局、市滇池管理局、市工商聯(lián)
（五）健全以科技成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的項目支持機制。高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等利用財政資金支持產(chǎn)生的科技成果，應(yīng)履行自主實施與轉(zhuǎn)讓、許可他人實施等轉(zhuǎn)化義務(wù)，定期向科技主管部門提交科技成果轉(zhuǎn)化清單。利用市級財政資金設(shè)立應(yīng)用類科技項目，在組織實施時，應(yīng)當(dāng)明確項目承擔(dān)者的科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)，加強知識產(chǎn)權(quán)管理，并將科技成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用、標(biāo)準(zhǔn)制定、技術(shù)合同認(rèn)定登記情況等作為立項和驗收的重要內(nèi)容和依據(jù)。
牽頭單位：市科技局
責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市教育體育局、市衛(wèi)生健康委、市林草局、市生態(tài)環(huán)境局、市滇池管理局、市財政局
二、完善科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配機制
（六）允許科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化收益分配上有更大自主權(quán)。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，科技成果轉(zhuǎn)化完成單位提取和發(fā)放獎酬金，按照本單位決策程序辦理，并報上級主管部門備案。獎勵金額計入所在單位績效工資總量，但不受核定的績效工資總量限制，不作為人力資源社會保障、財政部門核定單位下一年度績效工資總量的基數(shù)，不作為社會保險繳費基數(shù)。對于事業(yè)單位取得的橫向項目，經(jīng)技術(shù)合同認(rèn)定登記機構(gòu)認(rèn)定登記為技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)合同產(chǎn)生的凈收入，項目承擔(dān)單位按照不低于80%的比例給予科研人員（團隊）獎勵?？萍汲晒D(zhuǎn)化完成單位可將凈收入單位留成部分中提取不低于10%的經(jīng)費用于技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人員獎勵。
牽頭單位：市科技局
責(zé)任單位：市人力資源社會保障局、市財政局、市教育體育局、市衛(wèi)生健康委、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市林草局、市國資委、市醫(yī)療保障局
（七）探索科技人員持股方式。鼓勵高等院校、科研院所和企業(yè)等機構(gòu)以“技術(shù)入股+現(xiàn)金入股”方式轉(zhuǎn)化科技成果，創(chuàng)辦領(lǐng)辦科技型企業(yè)。高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)利用職務(wù)科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于80%的比例由科技成果完成人的團隊持有股權(quán)，由團隊商定分配方式，明確持有股權(quán)部分的權(quán)利與義務(wù)，以及后續(xù)回購方式，其余部分由單位持有或市級國資公司統(tǒng)一持股?？萍汲晒瓿蓡挝晃匆?guī)定、也未與科技人員約定獎勵、報酬方式和數(shù)額的，依法依規(guī)執(zhí)行。
責(zé)任單位：市科技局、市國資委
三、設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項
（八）探索重大科技成果轉(zhuǎn)化項目“先投后股”轉(zhuǎn)化方式。積極支持具有相關(guān)資質(zhì)及管理水平的各級國有投資平臺結(jié)合市場化轉(zhuǎn)型發(fā)展及自身戰(zhàn)略規(guī)劃，遴選重大科技成果轉(zhuǎn)化項目，在“先投”階段，以科技項目資金形式向企業(yè)投入，支持研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，并約定后期轉(zhuǎn)化為股權(quán)的條件；在“后股”階段，在達(dá)到轉(zhuǎn)股條件時，被投企業(yè)按照約定將投入的科技項目資金轉(zhuǎn)換為企業(yè)股權(quán)，并按照相關(guān)原則退出。設(shè)置轉(zhuǎn)股獎勵和股權(quán)退出獎勵機制，提高科技項目承擔(dān)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化積極性。
牽頭單位：市科技局
責(zé)任單位：市委金融辦、市國資委、市財政局
（九）推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合。堅持市場導(dǎo)向，建立“企業(yè)出卷+校院所答卷+市場評價”的成果轉(zhuǎn)化機制，鼓勵企業(yè)聯(lián)合高?？蒲性核蛏鐣M織建立產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新機制，加速創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，在新材料、高原特色農(nóng)業(yè)、生物醫(yī)藥、數(shù)字經(jīng)濟、高端裝備制造等重點領(lǐng)域按政策給予獎補，促進科技成果轉(zhuǎn)化落地，推動產(chǎn)業(yè)升級。
責(zé)任單位：市科技局、市工業(yè)和信息化局、市發(fā)展改革委、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市數(shù)據(jù)局
（十）科技金融助力科技成果轉(zhuǎn)化。深入推進知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作，建設(shè)區(qū)域性知識產(chǎn)權(quán)金融公共服務(wù)平臺，不斷擴大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模。鼓勵和支持銀行金融機構(gòu)“創(chuàng)新賦資”，不斷創(chuàng)新科技金融產(chǎn)品和服務(wù)，將科技創(chuàng)新要素融入到對科技型企業(yè)的授信評價體系中；鼓勵和支持創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)（基金）通過股權(quán)投資方式，支持初創(chuàng)期、早期科技型企業(yè)加速成長；鼓勵和支持科技型企業(yè)“創(chuàng)新?lián)Q資”，充分利用研發(fā)投入、科技人才、科研平臺等創(chuàng)新要素向銀行金融機構(gòu)融資，在科技金融領(lǐng)域使用科技創(chuàng)新券，降低科技型企業(yè)融資經(jīng)營成本；鼓勵保險機構(gòu)不斷完善科技保險險種體系，充分覆蓋科技型企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等各環(huán)節(jié)的保險保障需求，為科技型企業(yè)分擔(dān)分散創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)風(fēng)險，為科技型企業(yè)加速發(fā)展“保駕護航”。
牽頭單位：市委金融辦、市科技局、市市場監(jiān)管局
責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市財政局
四、健全科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系
（十一）構(gòu)建系統(tǒng)完整的技術(shù)市場體系。發(fā)揮各級科技企業(yè)孵化器的功能，依托科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范服務(wù)機構(gòu)等，爭創(chuàng)省級科技成果轉(zhuǎn)化綜合聚集區(qū)。打造線上線下融合、多元主體協(xié)同、輻射金磚國家和南亞東南亞的昆明（國際）技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，構(gòu)建集技術(shù)供需、融資服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、中介服務(wù)等為一體的技術(shù)市場體系。建立成果轉(zhuǎn)化信息匯交、重大科技成果發(fā)布和推介機制，鼓勵科技成果通過昆明（國際）技術(shù)轉(zhuǎn)移中心線上平臺進行交易信息公示。
牽頭單位：市科技局、市工商聯(lián)
責(zé)任單位：科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范服務(wù)機構(gòu)
（十二）鼓勵構(gòu)建科技成果評價評估體系。健全完善基礎(chǔ)性、公益性科技成果評價評估機制，建立面向產(chǎn)業(yè)、多維度評判、規(guī)范易行、可供推廣、科學(xué)完備的科技成果評價評估體系，形成校院所認(rèn)可、市場接受的科技成果評價評估方法和標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)揮專業(yè)化評估機構(gòu)在科技成果評價評估中的作用。
責(zé)任單位：市科技局
（十三）建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)。引導(dǎo)各類產(chǎn)業(yè)園區(qū)以及高校、科研院所、行業(yè)骨干企業(yè)，建設(shè)通用性或行業(yè)性中試基地，面向社會提供中試研究服務(wù)，促進先進適用科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，構(gòu)建科技成果中試基地、熟化鏈條和應(yīng)用測試平臺體系。鼓勵高等院校、科研院所、國有企業(yè)設(shè)立成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)，培育引進社會化科技服務(wù)機構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。對按照相關(guān)管理辦法規(guī)定，經(jīng)認(rèn)定為重點科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范服務(wù)機構(gòu)，給予10萬元獎補。
牽頭單位：市科技局、市工業(yè)和信息化局
責(zé)任單位：市國資委
（十四）加強技術(shù)經(jīng)紀(jì)（經(jīng)理）人隊伍建設(shè)。推動技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、經(jīng)理人等科技成果專業(yè)人才隊伍建設(shè)，支持和鼓勵高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、國有企業(yè)設(shè)置專職從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的創(chuàng)新型崗位，績效工資分配應(yīng)當(dāng)向作出突出貢獻的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員傾斜。建立初、中、高三級技術(shù)經(jīng)紀(jì)（經(jīng)理）人的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理人才隊伍梯度培養(yǎng)體系，建立昆明市技術(shù)經(jīng)理人人才庫；在自然科學(xué)研究系列職稱評定中評定技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化服務(wù)專業(yè)，鼓勵從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、領(lǐng)辦科技型企業(yè)的應(yīng)用型人才申報專業(yè)技術(shù)職稱，暢通職稱晉升通道。
牽頭單位：市科技局
責(zé)任單位：市人力資源社會保障局、市教育體育局、市市場監(jiān)管局
（十五）利用知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系賦能新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。提升優(yōu)化“一個樞紐+兩個園區(qū)+兩大工程+三個平臺+七個產(chǎn)業(yè)運營中心”的知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系，施專利轉(zhuǎn)化行動，盤活高?？蒲袡C構(gòu)存量專利，促進專利產(chǎn)業(yè)化。大力培育高價值專利，積極開展專利密集型產(chǎn)品備案，引導(dǎo)企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)，提升企業(yè)核心競爭力。完善知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系，提升昆明市知識產(chǎn)權(quán)保護中心、昆明市知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)集聚區(qū)等服務(wù)平臺建設(shè)。
牽頭單位：市市場監(jiān)管局
責(zé)任單位：市科技局、昆明高新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)集聚區(qū)、昆明經(jīng)開區(qū)知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)試點示范園區(qū)
（十六）廣泛開展成果轉(zhuǎn)化活動。通過金磚國家技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)作機制、人才交流會、騰沖科學(xué)家論壇等平臺，定期開展科技成果供需對接會。激活各類成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)潛力，引導(dǎo)“8+N”產(chǎn)業(yè)鏈重點企業(yè)與高校科研院所緊密合作，面向產(chǎn)業(yè)需求凝練科技問題，常態(tài)化開展技術(shù)需求征集，形成企業(yè)技術(shù)需求清單，建立技術(shù)需求項目庫；利用好高等院校、科研院所技術(shù)資源富集優(yōu)勢和成果轉(zhuǎn)化激勵政策，定期收集整理科技成果供給資源，開展科技成果供需對接交流會，組織實施科技成果轉(zhuǎn)化項目，推動科技與產(chǎn)業(yè)對接、合理匹配。
責(zé)任單位：市科技局、市工業(yè)和信息化局
五、組織保障
（十七）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立科技主管部門聯(lián)動機制及重大科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)席會議制度，由分管科技工作的副市長牽頭，統(tǒng)籌全市科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，定期召開聯(lián)席會議，協(xié)調(diào)解決科技成果轉(zhuǎn)化難點堵點問題，組織推薦重大科技成果轉(zhuǎn)化項目爭取省級財政資金支持，對獲省級支持的概念驗證中心、中試平臺和科技成果產(chǎn)業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化項目，市級財政視情給予配套資助。各部門要明確責(zé)任分工，加強協(xié)同配合，加大政策支持和條件保障力度，推動各項任務(wù)落到實處。建立監(jiān)測與評估機制，高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)定期向科技主管部門提交科技成果轉(zhuǎn)化情況報告。
牽頭單位：市科技局
責(zé)任單位：市財政局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市人力資源社會保障局、市教育體育局、市國資委、市衛(wèi)生健康委
（十八）完善盡職免責(zé)機制。實施科技成果轉(zhuǎn)化，應(yīng)遵守相關(guān)法律、法規(guī)。利用財政性資金設(shè)立的高等院校、科研院所和企業(yè)，在推進科技管理改革、開展科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)、實施科技成果轉(zhuǎn)化活動過程中，有關(guān)負(fù)責(zé)人銳意創(chuàng)新探索，出現(xiàn)決策失誤、偏差，但盡到合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)，未牟取非法利益的，免除其決策責(zé)任。增強科技、財政、審計等政策取向一致性。
牽頭單位：市科技局
責(zé)任單位：市財政局、市審計局、市教育體育局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市國資委、市衛(wèi)生健康委、市林草局
本措施自印發(fā)之日起施行。此前規(guī)定與本政策措施不一致的，以本政策措施為準(zhǔn)，上位文件有規(guī)定的以上位文件為準(zhǔn)。本措施提到的科技成果產(chǎn)出對象具體為在昆明市行政區(qū)域內(nèi)開展科技創(chuàng)新、執(zhí)行科技項目的主體。涉及資金獎補支持有關(guān)政策的，由有關(guān)責(zé)任單位制定實施細(xì)則，明確財政資金績效目標(biāo)、績效評價、結(jié)果應(yīng)用等相關(guān)具體事項及要求。
昆明市人民政府辦公室
2025年5月21日
