投成長、投硬核、投未來，成立于2015年的上海自貿(mào)區(qū)基金，聚焦集成電路/半導(dǎo)體、智能科技、生命科學(xué)、新能源/新材料等科創(chuàng)領(lǐng)域，以基金撬動(dòng)資本、以資本引入產(chǎn)業(yè)，護(hù)航眾多像理想萬里暉一樣的企業(yè)茁壯成長，騰飛直上。
建圈強(qiáng)鏈，增強(qiáng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)集聚力
“在服務(wù)國家戰(zhàn)略的進(jìn)程中發(fā)現(xiàn)并創(chuàng)造投資價(jià)值”，這是上海自貿(mào)區(qū)基金成立之初就明確的功能定位?！疤貏e是聚焦集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥等自貿(mào)區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，在過去幾年中，我們圍繞這些產(chǎn)業(yè)做重點(diǎn)布局，投了100多個(gè)項(xiàng)目?！鄙虾Ｗ再Q(mào)區(qū)基金管理合伙人胡劍陽說：“我們更關(guān)注企業(yè)是否有很強(qiáng)的科創(chuàng)屬性、是否有優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)和處在有廣闊市場前景的賽道上，更關(guān)鍵在于是否能夠解決國家的技術(shù)難題?！?/p>
截至2023年二季度，上海自貿(mào)區(qū)基金累計(jì)管理上海自貿(mào)區(qū)等主題綜合型基金及項(xiàng)目型基金共34只。公司管理基金中超過70%的資金投資在浦東?；鹜顿Y的浦東項(xiàng)目中，已上市項(xiàng)目12個(gè)，目前已申報(bào)上市和進(jìn)入上市輔導(dǎo)項(xiàng)目9個(gè)。通過投資產(chǎn)業(yè)鏈項(xiàng)目，上海自貿(mào)區(qū)基金助力科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)生態(tài)打造。
據(jù)了解，上海自貿(mào)區(qū)基金于2016年、2018年連續(xù)投資了國內(nèi)集成電路設(shè)備龍頭企業(yè)中微公司，支持企業(yè)進(jìn)一步加快技術(shù)研發(fā)速度，同時(shí)積極支持助力企業(yè)對(duì)接科創(chuàng)板。
中微公司于2019年首批科創(chuàng)板上市后，上海自貿(mào)區(qū)基金積極協(xié)助企業(yè)加大在上海自貿(mào)區(qū)的投資，規(guī)劃建設(shè)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)園（“東方芯港”），吸引半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈各細(xì)分領(lǐng)域龍頭和創(chuàng)新企業(yè)加速集聚，助力自貿(mào)區(qū)加快打造具有世界影響力的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)集群。
基金與中微公司多次組織半導(dǎo)體設(shè)備、材料、零部件等細(xì)分領(lǐng)域龍頭企業(yè)的企業(yè)家代表團(tuán)考察自貿(mào)區(qū)，并對(duì)接落地合作，推動(dòng)拓荊科技、中科飛測、安集微電子等一批產(chǎn)業(yè)鏈域外優(yōu)秀企業(yè)落地自貿(mào)區(qū)。截至目前，東方芯港已招引集成電路項(xiàng)目累計(jì)總投資近2100億元。在中微公司為代表的一大批半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)秀企業(yè)加速集聚、協(xié)同發(fā)展的推動(dòng)下，上海自貿(mào)區(qū)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)勢能進(jìn)一步提高，持續(xù)引進(jìn)產(chǎn)業(yè)上下游企業(yè)，打造協(xié)同發(fā)展的生態(tài)圈，并引領(lǐng)長三角集成電路半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。
此外，聚焦張江科學(xué)城生物醫(yī)藥與高端醫(yī)械產(chǎn)業(yè)鏈，上海自貿(mào)區(qū)基金圍繞抗病毒及腫瘤創(chuàng)新藥、單抗、癌癥早篩、基因檢測、IVD、分子診斷、CDMO、超聲設(shè)備等細(xì)分領(lǐng)域，投資10余家上海自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新醫(yī)療企業(yè)，綜合賦能支持企業(yè)更好發(fā)展；同時(shí)投招聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)域外投資項(xiàng)目及國際國內(nèi)大型企業(yè)集團(tuán)落地自貿(mào)區(qū)。
大浪淘金，護(hù)航優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目“全生命周期”成長
護(hù)雛鷹初展翅，待他日搏長空。成立于2013年的理想萬里暉，致力于前沿高端光伏設(shè)備的研發(fā)，實(shí)現(xiàn)裝備的國產(chǎn)替代及降本增效。2019年，由于市場關(guān)注度低等原因，企業(yè)面臨持續(xù)研發(fā)投入和試生產(chǎn)的多重資金投入壓力?；趯?duì)下一代光伏技術(shù)的研判以及對(duì)萬里暉團(tuán)隊(duì)的技術(shù)能力認(rèn)可，上海自貿(mào)區(qū)基金以領(lǐng)投身份投資理想萬里暉，并協(xié)助公司引入其他優(yōu)質(zhì)社會(huì)資本等方式，助力企業(yè)技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)得到持續(xù)的資本支持。
“當(dāng)時(shí)推了三四個(gè)機(jī)構(gòu)，上海自貿(mào)區(qū)基金是最早來的投資機(jī)構(gòu)，也是最快決定要投的，解決了我們的燃眉之急?！惫④缯f：“此后的歷次融資中，上海自貿(mào)區(qū)基金不僅追加投資，更對(duì)我們引進(jìn)新的投資人起到了非常關(guān)鍵的作用，可以說是陪伴著我們一路成長?！痹诖似陂g，上海自貿(mào)區(qū)基金還協(xié)助對(duì)接上海自貿(mào)區(qū)落地資源，幫助公司建立研發(fā)中心和中試基地。
如今，隨著理想萬里暉銷售持續(xù)放量，業(yè)務(wù)發(fā)展步入快速增長新階段。企業(yè)計(jì)劃申報(bào)科創(chuàng)板上市，上海自貿(mào)區(qū)基金發(fā)揮與上交所緊密互動(dòng)特別是長三角資本市場服務(wù)基地功能優(yōu)勢，助力企業(yè)加速對(duì)接科創(chuàng)板。
浦東大企業(yè)開放創(chuàng)新中心（GOI）首批資本賦能合作伙伴、浦東創(chuàng)投體系建設(shè)首批產(chǎn)業(yè)科技投資促進(jìn)戰(zhàn)略合作伙伴、陸家嘴金融城與張江科學(xué)城“雙城輝映”服務(wù)基地以及長三角資本市場服務(wù)基地首批聯(lián)盟成員……依托這些“多重身份”，上海自貿(mào)區(qū)基金以“投資+賦能”“投資+服務(wù)”，體系化支持培育投資企業(yè)發(fā)展，服務(wù)浦東產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
公司專門設(shè)置了承擔(dān)投后賦能及服務(wù)功能的項(xiàng)目發(fā)展部，在實(shí)踐中不斷探索完善相關(guān)機(jī)制。包括組織基金合伙人、公司股東、投資企業(yè)交流會(huì)，協(xié)助企業(yè)解決產(chǎn)業(yè)政策保障、技術(shù)產(chǎn)品場景支持等問題。同時(shí)，與中微、華大、美敦力、杜邦、申能等行業(yè)頭部鏈主企業(yè)深度合作，協(xié)助投資企業(yè)整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游資源。
在投貸聯(lián)動(dòng)方面，與6家合作商業(yè)銀行定期組織投貸聯(lián)動(dòng)對(duì)接會(huì)，落實(shí)企業(yè)信貸融資需求；在資本市場常態(tài)化指導(dǎo)方面，按行業(yè)分類組織投資企業(yè)與上交所市場服務(wù)中心等進(jìn)行專題交流，充分發(fā)揮基金“上市驛站”功能。
為助力投資企業(yè)提升實(shí)際綜合運(yùn)營管理能力，每季度通過以“思享薈”為主題的財(cái)務(wù)、法務(wù)、人事系列培訓(xùn)，安排已上市企業(yè)相關(guān)高管專題輔導(dǎo)未上市企業(yè)相關(guān)人員，實(shí)現(xiàn)管理資源的精準(zhǔn)輸出。
拜安傳感副總裁馬赟說：“通過上海自貿(mào)區(qū)基金的牽線搭臺(tái)，我們有機(jī)會(huì)與自貿(mào)區(qū)內(nèi)很多關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行溝通交流，分享了很多企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)和管理方法?！?/p>
先行先試，進(jìn)一步參與浦東創(chuàng)投體系建設(shè)
“上海自貿(mào)區(qū)基金是伴隨著自貿(mào)區(qū)的設(shè)立而建立的一只基金。在我們投資的過程當(dāng)中，也緊緊圍繞自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新，去拓展投資業(yè)務(wù)。”胡劍陽表示，“包括充分利用自貿(mào)區(qū)跨境投融資的優(yōu)勢，我們通過在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立并購基金，能夠去投資境外比較先進(jìn)的技術(shù)和企業(yè)，同時(shí)通過這些企業(yè)能夠跟國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行協(xié)同和嫁接，以這樣的方式，更好地推動(dòng)國內(nèi)技術(shù)的升級(jí)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。”2017年，公司牽頭聯(lián)合長三角醫(yī)療健康領(lǐng)域知名上市公司和銀團(tuán)機(jī)構(gòu)，全資收購全球超聲設(shè)備龍頭企業(yè)歐洲百勝醫(yī)療集團(tuán)，助力其先進(jìn)超聲技術(shù)與中國市場嫁接。
“結(jié)合自貿(mào)區(qū)的最新政策、創(chuàng)新點(diǎn)，我們也積極地拓展一些新的業(yè)務(wù)?！焙鷦﹃柦榻B，公司持續(xù)積極推進(jìn)與海外知名主權(quán)基金、資產(chǎn)投資機(jī)構(gòu)通過QFLP等渠道形式合作設(shè)立基金，投資上海自貿(mào)區(qū)，通過這樣的方式推動(dòng)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
在新的發(fā)展階段，作為深耕浦東、有國資背景的市場化投資機(jī)構(gòu)，上海自貿(mào)區(qū)基金將深度把握浦東以自貿(mào)區(qū)為引領(lǐng)驅(qū)動(dòng)、打造現(xiàn)代化新型產(chǎn)業(yè)體系特別是“未來產(chǎn)業(yè)”的戰(zhàn)略與投資機(jī)遇，全力參與浦東科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系的提升。
一方面，公司將進(jìn)一步加強(qiáng)與浦東各園區(qū)平臺(tái)、高校以及科研院所、科經(jīng)委等機(jī)構(gòu)的聯(lián)動(dòng)，進(jìn)一步發(fā)揮自身資源整合和體系賦能的基礎(chǔ)能力，以全生命周期的理念加大投資賦能浦東早期科創(chuàng)項(xiàng)目。
另一方面，公司將進(jìn)一步增強(qiáng)自身產(chǎn)業(yè)鏈投資培育能力，圍繞浦東“未來產(chǎn)業(yè)”，同步設(shè)立產(chǎn)業(yè)主題基金，聚焦產(chǎn)業(yè)鏈主賽道深度投資，如集成電路領(lǐng)域重點(diǎn)圍繞關(guān)鍵核心零部件、材料等；智能科技領(lǐng)域重點(diǎn)圍繞智能駕駛、車聯(lián)網(wǎng)等；新能源新材料領(lǐng)域重點(diǎn)圍繞儲(chǔ)能、氫能及光伏創(chuàng)新技術(shù)與核心材料等。
