各縣、區(qū)人民政府，各管理區(qū)、開發(fā)區(qū)，市政府各部門，各有關(guān)單位：
為深入貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于全面深化資本市場改革的決策部署，更好落實《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省推進企業(yè)上市五年倍增行動實施方案的通知》（豫政辦〔2022〕61號）和市第六次黨代會精神，加快推動我市資本市場高質(zhì)量發(fā)展和上市公司質(zhì)量提升，助推信陽革命老區(qū)振興發(fā)展，現(xiàn)提出本實施意見。
一、總體思路
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實習(xí)近平總書記視察河南重要講話精神和“兩個更好”殷殷囑托，錨定“兩個確保”，實施“十大戰(zhàn)略”，搶抓資本市場改革的重大歷史機遇，以推動信陽資本市場高質(zhì)量發(fā)展為主題，充分發(fā)揮資本市場在服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進綠色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、培育經(jīng)濟發(fā)展新動能等方面的重要作用，建立健全激勵獎勵、風(fēng)險防控、問責(zé)懲處機制，以更高站位、更大力度、更實舉措全面推進企業(yè)上市、掛牌和直接融資等工作，為書寫新時代“兩個更好”絢麗篇章作出更大貢獻。
二、工作目標(biāo)
聚焦“1335”工作布局，以科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展為重點，實施企業(yè)上市倍增三年行動，打造儲備、改制、輔導(dǎo)、申報、掛牌、上市“六個一批”梯度培育格局，構(gòu)筑資本圍繞產(chǎn)業(yè)深度融合的資本生態(tài)體系。力爭到十四五末，資本市場生態(tài)環(huán)境顯著改善，直接融資與間接融資平衡發(fā)展，為全市經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
——多層次資本市場“信陽板塊”不斷擴大。到2025年，上市、掛牌企業(yè)總數(shù)達到500家以上。其中，新增上市公司5家以上，新三板掛牌公司10家以上；動態(tài)保持上市、掛牌后備企業(yè)200家以上，完成股份制改造企業(yè)80家以上；高新技術(shù)、綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)占上市、掛牌企業(yè)總數(shù)的50%以上。
——融資能力持續(xù)增強。到2025年，融資能力進一步增強，直接融資成為融資重要途徑，通過企業(yè)上市、發(fā)行債券及再融資等直接融資渠道，累計募集資金超過500億元。
——投資生態(tài)圈蓬勃發(fā)展。促進股權(quán)投資行業(yè)在我市特色化、集聚化、規(guī)?；l(fā)展，到2025年，通過與社會資本合作，設(shè)立各類投資基金規(guī)模超過200億元。
三、主要任務(wù)
（一）加大企業(yè)上市培育力度
1. 培育壯大上市后備資源。完善“微成長、小升高、高變強”梯次培育機制，持續(xù)推進“小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”。分階段、分步驟推進企業(yè)股份制改造，重點圍繞制造業(yè)單項冠軍、專精特新“小巨人”等企業(yè)，結(jié)合園區(qū)、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，推動一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)實施股份制改造，力爭全市每年新增股份制公司20家以上。強化后備資源篩選培育，建立上市掛牌后備資源庫，實施分類分層培育，對照上市條件和要求優(yōu)中選優(yōu)、動態(tài)管理，精準選定20家企業(yè)進行重點培育，集中政策和資金等資源，予以重點調(diào)度、重點扶持、重點推進。十四五期間，做優(yōu)25家龍頭企業(yè)，做強130家中型企業(yè)，做大111家小微企業(yè)，力爭全市每年有一家企業(yè)申報IPO或輔導(dǎo)備案，省定重點上市后備企業(yè)保持在30家以上。（責(zé)任單位：市工業(yè)和信息化局、市金融工作局，各縣、區(qū)，各管理區(qū)、開發(fā)區(qū)）
2. 推動優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市掛牌。搶抓全面推進證券發(fā)行注冊制改革和設(shè)立北交所重大歷史機遇，實施企業(yè)上市培育孵化工程，制定企業(yè)上市倍增三年行動計劃，構(gòu)建貫穿企業(yè)上市掛牌全流程的政策支持體系。將推動企業(yè)上市和發(fā)展總部經(jīng)濟有機結(jié)合，將企業(yè)上市與市級重大項目建設(shè)同步推進，支持主業(yè)突出的成熟型企業(yè)到主板上市，支持符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、具有核心競爭能力的科技型企業(yè)到科創(chuàng)板上市，支持成長性強的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市，支持科技型中小企業(yè)和“專精特新”企業(yè)到北交所上市，鼓勵旅游、地產(chǎn)及外向型企業(yè)到香港等境外資本市場上市。引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)中小微企業(yè)在“新三板”和中原股權(quán)交易中心掛牌，鼓勵掛牌企業(yè)用活用好平臺，結(jié)合自身發(fā)展實際，靈活開展股權(quán)融資和債券融資。力爭到2025年底，全市新增境內(nèi)外上市公司5家以上。（責(zé)任單位：市金融工作局，各縣、區(qū)，各管理區(qū)、開發(fā)區(qū)）
（二）切實提高上市公司質(zhì)量
1. 提升上市公司規(guī)范運作水平。引導(dǎo)上市公司聚焦主業(yè)，穩(wěn)健經(jīng)營。鼓勵和支持上市公司開展股權(quán)激勵和員工持股計劃，建立健全長效激勵機制。配合河南省證監(jiān)局督促上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實、準確、完整、及時、公平披露信息，提高信息披露質(zhì)量，保護廣大中小投資者知情權(quán)、參與權(quán)和決策權(quán)等權(quán)益。督促上市公司完善治理結(jié)構(gòu)，壓實控股股東等關(guān)鍵少數(shù)責(zé)任。強化國有控股上市公司治理，集中力量消除華英農(nóng)業(yè)退市風(fēng)險，實現(xiàn)提質(zhì)增效。組織企業(yè)上市專業(yè)咨詢服務(wù)團隊，為上市公司和擬上市企業(yè)提供專業(yè)咨詢服務(wù)。力爭用3至5年時間，推動我市上市公司整體質(zhì)量大幅提升。（責(zé)任單位：市金融工作局，各縣、區(qū)，各管理區(qū)、開發(fā)區(qū)）
2. 支持上市公司做優(yōu)做強。充分發(fā)揮上市公司在培育發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群以及“延鏈”“拓鏈”“補鏈”“強鏈”中的引領(lǐng)帶動作用，引導(dǎo)上市公司加大對符合產(chǎn)業(yè)政策項目的投資力度。支持上市公司采取增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債、發(fā)行優(yōu)先股等方式擴大再融資規(guī)模。引導(dǎo)上市公司通過并購重組、引入戰(zhàn)略投資者等形式實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展，鼓勵上市公司立足主業(yè)，結(jié)合地方產(chǎn)業(yè)集群特點，針對產(chǎn)業(yè)鏈薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展并購重組。引導(dǎo)商業(yè)銀行在風(fēng)險可控的前提下積極穩(wěn)妥開展并購貸款業(yè)務(wù)、銀團貸款業(yè)務(wù)。鼓勵各類資本多渠道參與上市公司并購重組。推動國有資產(chǎn)證券化工作，鼓勵國有企業(yè)股改混改上市，努力實現(xiàn)市管國有企業(yè)整體上市或控股公司上市，穩(wěn)步提高全市國有資產(chǎn)證券化率，提高國有企業(yè)競爭力、影響力和抗風(fēng)險能力。到2025年，上市、掛牌企業(yè)的引領(lǐng)和支撐作用更加明顯，打造1家市值500億元以上、2-3家市值100億元以上的上市公司。（責(zé)任單位：市金融工作局、市財政局、市工業(yè)和信息化局、信陽銀保監(jiān)分局、市國有資本運營有限公司）
（三）靈活運用多元化融資工具
1. 擴大債券融資規(guī)模。鼓勵企業(yè)充分利用各類債務(wù)融資工具，擴大直接融資規(guī)模。集中力量打造核心優(yōu)質(zhì)市管企業(yè)集團，優(yōu)化資產(chǎn)質(zhì)量、增強資本實力，爭取實現(xiàn)2家AA+評級，2家AA評級，提升我市企業(yè)資本市場形象。充分用好信用風(fēng)險緩釋憑證、債券擔(dān)保增信等支持措施，積極爭取債券融資創(chuàng)新工具在我市先行先試，鼓勵企業(yè)發(fā)行綠色、雙創(chuàng)、鄉(xiāng)村振興、革命老區(qū)振興發(fā)展等專項債券。發(fā)揮好政府專項債券作用，提高政府融資效率。探索利用資產(chǎn)證券化、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金等工具，盤活存量資產(chǎn)，為交通、能源、水利、園區(qū)、景區(qū)等項目建設(shè)提供資金支持。力爭到2025年，全市通過發(fā)行債券融資達200億元以上。（責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市金融工作局、市財政局、人行信陽市中心支行、市國有資本運營有限公司）
2. 創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)。引導(dǎo)各駐信金融機構(gòu)以我市申建綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)為契機，結(jié)合上市、掛牌及后備企業(yè)業(yè)務(wù)特點，研發(fā)設(shè)計產(chǎn)品，依法合規(guī)開展股債結(jié)合、投貸聯(lián)動、股權(quán)質(zhì)押等業(yè)務(wù)，強化金融支持。鼓勵開發(fā)證券投資類、產(chǎn)業(yè)發(fā)展類、基礎(chǔ)設(shè)施類等信托產(chǎn)品，為城鎮(zhèn)化建設(shè)、優(yōu)勢資源開發(fā)和支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展等提供融資服務(wù)。支持企業(yè)通過融資租賃方式盤活存量資產(chǎn)，利用融資租賃引進先進設(shè)備，促進技術(shù)改造和設(shè)備升級。優(yōu)化“保險+期貨”項目實施機制，完善財政資金引導(dǎo)、社會資本參與的運作模式，擴大覆蓋面，提升產(chǎn)業(yè)抗風(fēng)險能力。（責(zé)任單位：人行信陽市中心支行、信陽銀保監(jiān)分局、市金融工作局、市財政局）
（四）健全多層次資本市場功能
1. 完善中介服務(wù)體系。堅持規(guī)范與發(fā)展并重，積極引進各類中介服務(wù)機構(gòu)，形成一定集聚效應(yīng)，提升中介機構(gòu)的綜合實力和服務(wù)水平。探索建立證券等中介機構(gòu)服務(wù)資本市場工作的執(zhí)業(yè)評價機制。加快引進證券公司，有證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的會計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)來我市設(shè)立分支機構(gòu)，組建中介機構(gòu)專業(yè)化服務(wù)隊伍。支持各類中介機構(gòu)積極對接“三個一批”重點項目、重點產(chǎn)業(yè)及龍頭企業(yè)，提供企業(yè)改制、上市、融資、并購重組及產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等政策咨詢和專業(yè)指導(dǎo)。（責(zé)任單位：市金融工作局、市發(fā)展改革委）
2. 加快發(fā)展股權(quán)投資基金。加強與省級各類投資基金開展合作，推動設(shè)立政府產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金和創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，形成省市縣三級聯(lián)動、社會資本和金融資本共同參與的產(chǎn)業(yè)投資新格局。鼓勵各類基金參與我市企業(yè)股份制改造、上市、并購重組，發(fā)揮其戰(zhàn)略投資、專業(yè)化管理、項目投資和人才資源等優(yōu)勢，提升企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用及對接多層次資本市場能力。提高政府投資基金運作效率，加快推進基金投資項目落地。健全激勵考核制度，引導(dǎo)資金重點投向先進制造業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域。到2025年，設(shè)立各類投資基金規(guī)模超過200億元。（責(zé)任單位：市財政局、市發(fā)展改革委、市金融工作局、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市國有資本運營有限公司）
（五）優(yōu)化資本市場發(fā)展環(huán)境
1. 防范化解重大金融風(fēng)險。加強資本市場風(fēng)險研判，進一步完善風(fēng)險監(jiān)測體系，實現(xiàn)各級政府與監(jiān)管部門信息互通，提高重大金融風(fēng)險的識別和預(yù)警能力。高度重視上市公司退市、大股東股票質(zhì)押、債券違約、市場主體重大違法違規(guī)等風(fēng)險的防范和化解，按照屬地管理和責(zé)任主體原則，建立健全應(yīng)對資本市場突發(fā)事件的應(yīng)急處理和快速反應(yīng)機制。持續(xù)做好清理整頓各類交易場所“回頭看”的后續(xù)工作，確保各類交易場所合法合規(guī)運營。（責(zé)任單位：市金融工作局、市財政局、市發(fā)展改革委、人行信陽中心支行、信陽銀保監(jiān)分局、市國有資本運營有限公司）
2. 持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境。嚴格落實新《中華人民共和國證券法》，切實加強市場主體監(jiān)管，保障市場參與者的合法權(quán)益。進一步規(guī)范資本市場信息傳播，營造健康輿論環(huán)境。加強宣傳教育，增強投資者的風(fēng)險防范意識。持續(xù)開展投資者保護、普惠金融等金融知識“六進”系列活動。進一步提升對企業(yè)改制、上市（掛牌）、資產(chǎn)重組、再融資的服務(wù)水平，依法簡化涉及土地、房屋、稅務(wù)、環(huán)保有關(guān)事項及市場監(jiān)管、項目立項、合法合規(guī)證明等的審批程序，鼓勵在法律法規(guī)允許范圍內(nèi)減免相關(guān)費用。（責(zé)任單位：市金融工作局、市發(fā)展改革委、市市場監(jiān)管局）
四、保障措施
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，壓實地方責(zé)任。充分發(fā)揮金融穩(wěn)定發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組的作用，為全市資本市場發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。完善工作機制，加強部門間信息、資源共享，強化重大事項協(xié)調(diào)，共同研究解決多層次資本市場建設(shè)中遇到的重點難點問題。各縣（區(qū)）、管理區(qū)（開發(fā)區(qū)）要加快制定引導(dǎo)、鼓勵和支持企業(yè)上市的具體措施，建立上市工作督查問責(zé)制和市縣（區(qū)）領(lǐng)導(dǎo)“一對一”分包機制，層層落實責(zé)任，形成上下齊抓共管的工作合力。
（二）加大政策支持力度。進一步加大在企業(yè)上市掛牌、直接融資、并購重組、機構(gòu)設(shè)立等方面的政策扶持力度，制定信陽市資本市場發(fā)展專項獎補辦法，實施分層、分類、分階段的激勵措施。各行業(yè)主管部門要加大對行業(yè)后備企業(yè)的支持力度，制定行業(yè)政策須體現(xiàn)對企業(yè)上市、掛牌的支持。對上市、掛牌及后備企業(yè)的投資項目，在土地、資金、技術(shù)研發(fā)以及環(huán)?？刂菩灾笜?biāo)方面給予傾斜。對產(chǎn)業(yè)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等資本投資我市企業(yè)及重點項目的，給予一定獎勵與支持。
（三）完善考評機制，強化督查考核。制定推動企業(yè)上市工作考評辦法，將企業(yè)上市、新三板掛牌、中原股權(quán)交易中心掛牌，上市公司質(zhì)量，直接融資規(guī)模等作為考核指標(biāo)，依據(jù)權(quán)重匹配相應(yīng)分值，形成考評結(jié)果。定期向市委市政府、市直有關(guān)部門、縣區(qū)政府通報融資和工作進展情況。將重點上市后備企業(yè)在上市過程中亟待解決的問題分解，按照類別納入“13710”工作要求限期督辦，及時解決。
信陽市人民政府
2022年9月2日
