為充分發(fā)揮省級政府投資基金引導(dǎo)金融和社會資本支持我省“四化”和大生態(tài)建設(shè)的作用，根據(jù)黨中央、國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的有關(guān)意見精神，按照《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財預(yù)〔2015〕210號)、《財政部關(guān)于加強政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》(財預(yù)〔2020〕7號)、《省人民政府辦公廳關(guān)于推進政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的意見》(黔府辦發(fā)〔2020〕24號)等文件要求,特制定本方案。
一、總體要求
堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),深入貫徹落實習近平總書記視察貴州重要講話精神，緊扣黨中央、國務(wù)院和省委、省政府重大決策部署,圍繞實施鄉(xiāng)村振興、大數(shù)據(jù)、大生態(tài)三大戰(zhàn)略行動和推進新型工業(yè)化、新型城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、旅游產(chǎn)業(yè)化，改進現(xiàn)行政府投資基金管理運行模式，助推全省“十四五”發(fā)展目標、2035年遠景目標實現(xiàn)和全省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
二、基本原則
——政府引導(dǎo)，市場運作。利用財政資金引導(dǎo)金融和社會資本參與設(shè)立政府投資基金,堅持專業(yè)化管理、市場化運行。
——規(guī)范管理，防范風險。嚴格遵照國家法律法規(guī),建立健全內(nèi)控制度與風控體系,明確股權(quán)投資各方責權(quán)關(guān)系,構(gòu)建覆蓋股權(quán)進入與退出、資金投入與收回、受托管理機構(gòu)激勵與約束全鏈條全過程的制度體系，有效規(guī)避財政資金投資運作風險。
——新老劃斷，逐步規(guī)范。新設(shè)基金和存量基金整合工作同步開展、互不影響;明確新設(shè)基金和存量基金各方責權(quán)關(guān)系，建立健全績效考核機制,推動我省政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展。
三、優(yōu)化整合思路
按照省政府對省級政府投資基金優(yōu)化整合安排部署，新設(shè)和保留共三類基金。新設(shè)產(chǎn)業(yè)和綠色生態(tài)環(huán)保兩類共5支基金,省級財政出資200億元，委托貴州金融控股集團有限責任公司(貴州貴民投資集團有限責任公司)(以下簡稱貴州金控集團)作為出資人代表，履行出資人代表職責，其中產(chǎn)業(yè)類基金4支(貴州省新型工業(yè)化發(fā)展基金、貴州省新型城鎮(zhèn)化投資基金、貴州省農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化發(fā)展基金、貴州省文化旅游產(chǎn)業(yè)投資基金)，綠色生態(tài)環(huán)保類基金1支(貴州省生態(tài)環(huán)保發(fā)展基金)?，F(xiàn)存的16支存量基金,在不影響原基金運行機制情況下,保留基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)類基金3支(貴州鐵路發(fā)展投資基金、貴州交通產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、貴州省能源結(jié)構(gòu)調(diào)整基金)，其余13支存量基金清查后,視具體情況注入新設(shè)基金或繼續(xù)保留。
(一)新設(shè)兩類基金
1.產(chǎn)業(yè)類基金4支
(1)貴州省新型工業(yè)化發(fā)展基金(以下簡稱工業(yè)化基金)。省級財政2021年預(yù)算安排70億元(工業(yè)發(fā)展專項資金60億元、大數(shù)據(jù)發(fā)展專項資金10億元)，帶動金融和社會資本投資不低于140億元，在項目端實現(xiàn)總投入不低于210億元。出資人為省工業(yè)和信息化廳、省大數(shù)據(jù)局，牽頭行業(yè)主管部門為省工業(yè)和信息化廳、省大數(shù)據(jù)局,主要投資新型工業(yè)化和數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域。
(2)貴州省新型城鎮(zhèn)化投資基金(以下簡稱城鎮(zhèn)化基金)。省級財政2021年預(yù)算安排30億元(新型城鎮(zhèn)化專項資金),帶動金融和社會資本投資不低于60億元，在項目端實現(xiàn)總投入不低于90億元。出資人為省發(fā)展改革委，牽頭行業(yè)主管部門為省發(fā)展改革委、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳,主要投資新型城鎮(zhèn)化領(lǐng)域。
(3)貴州省農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化發(fā)展基金(以下簡稱農(nóng)業(yè)農(nóng)村基金)。省級財政2021年預(yù)算安排45億元(農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化專項資金),帶動金融和社會資本投資不低于90億元，在項目端實現(xiàn)總投入不低于135億元。出資人為省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳，牽頭行業(yè)主管部門為省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳，主要投資農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化領(lǐng)域。
(4)貴州省文化旅游產(chǎn)業(yè)投資基金(以下簡稱文旅基金)。省級財政2021年預(yù)算安排45億元(旅游專項資金)，帶動金融和社會資本投資不低于90億元，在項目端實現(xiàn)總投入不低于135億元。出資人為省委宣傳部、省文化和旅游廳，牽頭行業(yè)主管部門為省委宣傳部、省文化和旅游廳，主要投資文化旅游領(lǐng)域。
2.綠色生態(tài)環(huán)保類基金1支
貴州省生態(tài)環(huán)保發(fā)展基金(以下簡稱生態(tài)基金)，省級財政2021年預(yù)算安排10億元(大生態(tài)戰(zhàn)略專項資金)，帶動金融和社會資本投資不低于20億元，在項目端實現(xiàn)總投入不低于30億元。出資人為省生態(tài)環(huán)境廳，牽頭行業(yè)主管部門為省生態(tài)環(huán)境廳，主要投資生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域。
(二)保留3支基礎(chǔ)設(shè)施類基金。繼續(xù)保留貴州鐵路發(fā)展投資基金、貴州交通產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、貴州省能源結(jié)構(gòu)調(diào)整基金。
(三)清查優(yōu)化13支存量基金。對省養(yǎng)老服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、貴州創(chuàng)在青春創(chuàng)業(yè)投資基金、省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、省商務(wù)發(fā)展基金、省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、省科技成果轉(zhuǎn)化基金、省政府和社會資本合作(PPP)基金、扶貧產(chǎn)業(yè)子基金、貴州綠色產(chǎn)業(yè)扶貧投資基金、省工業(yè)及省屬國有企業(yè)綠色發(fā)展基金、貴州新動能產(chǎn)業(yè)投資基金、省大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)基金、省文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金等13支存量基金進行審計清查,經(jīng)審計認定后視情況進行整合或繼續(xù)保留。該13支存量基金原則上省級財政不再新增出資，基金存續(xù)期不得延長，已約定承諾投資部分仍由原出資人和管理人負責按照原管理模式或協(xié)議約定進行管理,直至基金退出。
四、新基金設(shè)立與管理
(一)資金注資。
1.財政出資。2021年省級財政預(yù)算安排200億元,帶動金融和社會資本市場化投資原則上不低于1000億元。省財政廳按照“集中管理、統(tǒng)一調(diào)配、分類撥付”原則出資。出資人按照基金年度投資計劃及運作情況向省財政廳提出資金撥付申請，省財政廳按照國庫集中支付管理規(guī)定將資金撥付出資人代表。為提高財政資金使用效率，省級政府投資基金管理委員會(以下簡稱管委會)可根據(jù)各基金投資情況,靈活調(diào)配資金。省級財政出資原則上與金融和社會資本同股同權(quán)，以出資額為限承擔有限責任，可以適當讓利，但不得新增政府債務(wù)。
2.后續(xù)注資。按照省委、省政府要求，結(jié)合基金實際運作情況，采取安排財政預(yù)算資金、基金上繳的省級財政出資投資收益以及申請國家相關(guān)資金和基金等方式持續(xù)注入。
(二)投資方式。主要采取股權(quán)投資方式，以“參股投資子基金+戰(zhàn)略性直接投資”相結(jié)合的模式對外投資。
(三)組織形式。原則上可采取公司制、有限合伙制等不同組織形式。
(四)基金存續(xù)期限。原則上存續(xù)期不超過15年，基金到期后可視情況按程序延長。
(五)管理架構(gòu)及職責分工
由管委會、各行業(yè)主管部門、貴州金控集團及市、縣政府等組成,具體職責分工如下:
1.管委會。管委會主任由省長擔任，副主任由省政府常務(wù)副省長和分管基金、“四化”、大生態(tài)工作的省領(lǐng)導(dǎo)擔任，成員為省財政廳、省發(fā)展改革委、省地方金融監(jiān)管局、貴州證監(jiān)局和省委宣傳部、省工業(yè)和信息化廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省文化和旅游廳、省大數(shù)據(jù)局等行業(yè)主管部門主要負責人(省委宣傳部為分管負責人)。負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)省級政府投資基金的發(fā)展工作，審議批準省級政府投資基金設(shè)立方案，審議省級政府投資基金年度投資計劃，指導(dǎo)政府投資基金績效評價工作，以及其他應(yīng)當由管委會決策的重大事項。管委會不參與基金的投資決策和日常運營管理。
2.管委會辦公室。設(shè)在省財政廳,辦公室主任由省財政廳主要負責人兼任。負責基金省級財政出資部分的籌資工作，牽頭制定省級政府投資基金管理辦法，匯總各行業(yè)主管部門年度投資計劃，對省級政府投資基金本級財政出資部分開展重點績效評價，對貴州金控集團作為出資人代表的履職情況及基金運行進行監(jiān)督管理，以及完成管委會交辦的其他工作任務(wù)。
3.相關(guān)行業(yè)主管部門。負責制定本行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,制定配套政策措施，制定投資領(lǐng)域負面清單，會同基金管理人制定本行業(yè)年度投資計劃，配合貴州金控集團制定子基金及項目的申報條件和遴選標準，組織本行業(yè)子基金和戰(zhàn)略性直接投資項目的申報，負責本行業(yè)項目謀劃、組織篩選并向基金管理人推薦項目，協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和督促項目實施，協(xié)助基金管理人進行投后管理，向子基金投資決策委員會委派觀察員等。
4.監(jiān)管部門。省發(fā)展改革委、省地方金融監(jiān)管局、貴州證監(jiān)局建立基金監(jiān)督管理機制，負責基金監(jiān)管。
5.市、縣政府。負責謀劃項目并向行業(yè)主管部門推薦，指導(dǎo)、督促項目實施，協(xié)助基金管理人開展盡職調(diào)查及投后管理。嚴禁市、縣政府新增政府債務(wù)，嚴禁市、縣政府違規(guī)擔保承諾。
6.貴州金控集團。履行出資人代表職責，會同行業(yè)主管部門制定子基金及項目的申報條件和遴選標準，會同行業(yè)主管部門對子基金進行績效考核，指導(dǎo)基金規(guī)范運作，監(jiān)督基金管理人履職盡責，按相關(guān)規(guī)定選定托管及監(jiān)管機構(gòu)等。
7.基金管理人。新設(shè)基金的管理人為貴州金控集團旗下貴州省貴鑫瑞和創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司。主要負責基金的日常事務(wù)管理，對行業(yè)主管部門推薦的參股投資子基金及戰(zhàn)略性直接投資項目進行立項審查及盡職調(diào)查，按市場化方式遴選子基金管理人，負責組建基金投資決策委員會對參股投資子基金及戰(zhàn)略性直接投資項目進行投資決策，將參股投資子基金報管委會辦公室備案，負責參股投資子基金及戰(zhàn)略性直接投資項目的投后管理，定期報送基金運作情況和披露信息等。
8.托管及監(jiān)管銀行。選擇貴州省境內(nèi)的銀行機構(gòu)對基金進行托管及監(jiān)管，主要負責賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù),對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管。
(六)考核機制。
1.新設(shè)基金的考核。管委會辦公室對各行業(yè)主管部門、貴州金控集團和基金管理人，按照各自職責分工和基金年度投資計劃等進行考核。
2.保留基金的考核。保留的3支基金，由行業(yè)主管部門開展績效自評,管委會辦公室對其開展績效考核。
(七)管理費兌現(xiàn)。按照協(xié)議約定和績效評價結(jié)果兌現(xiàn)。
五、工作步驟
(一)組建工作小組。組建省級政府投資基金優(yōu)化整合工作推進小組(以下簡稱工作小組)，統(tǒng)籌管理存量基金優(yōu)化整合和新設(shè)基金發(fā)起設(shè)立工作。工作小組由省政府常務(wù)副省長任組長，分管基金、“四化”和大生態(tài)工作的省領(lǐng)導(dǎo)任副組長，工作小組辦公室設(shè)在省財政廳，相關(guān)行業(yè)主管部門及貴州金控集團負責人為成員。負責貫徹落實省委、省政府關(guān)于基金優(yōu)化整合的工作部署，統(tǒng)一指揮、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)開展基金優(yōu)化整合和新設(shè)基金工作;不定期召開工作協(xié)調(diào)會議，解決工作推進中存在的困難和問題;督促各相關(guān)部門按期完成各項工作任務(wù)。工作小組為臨時機構(gòu)，工作完成后自行解散。(牽頭單位:省財政廳;責任單位:省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省民政廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省交通運輸廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省文化和旅游廳、省商務(wù)廳、省國資委、省能源局、省大數(shù)據(jù)局、省地方金融監(jiān)管局、團省委、貴州證監(jiān)局、貴州金控集團;完成時限:2021年4月15日前)
(二)謀劃推薦項目。相關(guān)行業(yè)主管部門負責制定本行業(yè)年度投資計劃，會同市、縣政府謀劃和推薦首批項目。(牽頭單位:相關(guān)行業(yè)主管部門;責任單位:各市、縣人民政府;完成時限:2021年4月30日前)
(三)設(shè)立新基金。根據(jù)基金設(shè)立方案，完成基金的設(shè)立和配套制度的制定，按計劃開展投資。(牽頭單位:貴州金控集團;責任單位:省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省文化和旅游廳、省大數(shù)據(jù)局;完成時限:2021年4月25日前)
(四)存量基金清查。存量基金各相關(guān)行業(yè)主管部門要抓緊開展資產(chǎn)清查工作，厘清責權(quán)關(guān)系,確定存量基金注入新設(shè)基金的省級財政出資金額，與基金出資人代表做好溝通。(牽頭單位:省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省民政廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務(wù)廳、省國資委、省大數(shù)據(jù)局、省地方金融監(jiān)管局、團省委;責任單位:貴州金控集團等;完成時限:2021年6月30日前)
(五)完成信息管理平臺建設(shè)。管委會辦公室會同相關(guān)行業(yè)主管部門、出資人代表等單位完成貴州省政府投資基金信息管理平臺建設(shè)。(牽頭單位:管委會辦公室、省大數(shù)據(jù)局;責任單位:省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省交通運輸廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省文化和旅游廳、省能源局、省地方金融監(jiān)管局、貴州金控集團;完成時限:2021年12月31日前)
六、保障措施
(一)組織保障。管委會負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理省級政府投資基金,確保基金引導(dǎo)金融和社會資本投向“四化”和大生態(tài)建設(shè),助推全省經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。5支新設(shè)基金分別建立工作協(xié)調(diào)機制，召集人由分管行業(yè)主管部門的省領(lǐng)導(dǎo)擔任，副召集人由省政府相關(guān)副秘書長和行業(yè)主管部門主要負責人(省委宣傳部為分管負責人)擔任，成員由相關(guān)行業(yè)主管部門及貴州金控集團負責人組成。負責協(xié)調(diào)解決對項目盡職調(diào)查及投資決策結(jié)論存在分歧的問題及基金運行中的其他重大問題，以及完成管委會交辦的任務(wù)。
(二)技術(shù)保障。管委會辦公室負責開發(fā)貴州省政府投資基金信息管理平臺，基金的“募、投、管、退”原則上需全程通過平臺運作，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)管。
(三)人才保障。面向省內(nèi)外公開選聘具有豐富資本運作經(jīng)驗的優(yōu)秀人才和管理團隊，充實基金管理隊伍，提高基金管理運作的科學(xué)化、規(guī)范化水平。
附件：貴州省產(chǎn)業(yè)類基金及綠色生態(tài)環(huán)保類基金設(shè)立方案
貴州省產(chǎn)業(yè)類基金及綠色生態(tài)環(huán)保類基金設(shè)立方案
根據(jù)《省人民政府辦公廳關(guān)于推進政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的意見》(黔府辦發(fā)〔2020〕24號)等文件精神，以及省委、省政府相關(guān)工作部署，為充分發(fā)揮省級政府投資基金引導(dǎo)金融和社會資本支持我省“四化”及大生態(tài)建設(shè)的作用，特制定本方案。
一、總體思路
省級財政2021年預(yù)算安排200億元,委托貴州金控集團圍繞支持“四化”和大生態(tài)建設(shè)分類發(fā)起設(shè)立工業(yè)化基金、城鎮(zhèn)化基金、農(nóng)業(yè)農(nóng)村基金、文旅基金、生態(tài)基金共5支省級政府投資引導(dǎo)基金，按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風險”的原則，統(tǒng)一規(guī)則、統(tǒng)一管理,建立市場化激勵約束機制，加強績效考評，防范投資風險，通過參股投資子基金和戰(zhàn)略性直接投資項目等方式,撬動金融和社會資本支持我省“四化”及大生態(tài)建設(shè)。
二、基本原則
(一)政府引導(dǎo)。引導(dǎo)基金緊緊圍繞省委、省政府決策部署,以助力全省“三大戰(zhàn)略行動”和推進“四化”建設(shè)為目的，緊扣貴州經(jīng)濟社會發(fā)展階段性特征，創(chuàng)新財政支持經(jīng)濟發(fā)展方式，突出政策引導(dǎo)性和讓利性，引導(dǎo)金融和社會資本投向省內(nèi)傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，形成資本供給效應(yīng),實現(xiàn)政策導(dǎo)向和目標，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
(二)市場運作。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，嚴格遵照有關(guān)法律法規(guī),實行市場化運作、專業(yè)化管理。按照“所有權(quán)、管理權(quán)、決策權(quán)、托管權(quán)”相分離原則，建立出資人、行業(yè)主管部門、出資人代表、基金管理人和銀行機構(gòu)分工清晰、權(quán)責明確、順暢高效的工作機制;通過參股投資子基金的方式，市場化遴選子基金管理團隊，對基金的資金募集、項目投資、投后管理等實行專業(yè)化運作。
(三)科學(xué)決策。科學(xué)制定引導(dǎo)基金的重大政策和投資方向，確保投資基金政策性目標實現(xiàn)。制定合理的投資決策機制,遵循市場經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律進行項目決策，實現(xiàn)政治性、社會性、生態(tài)性、經(jīng)濟性的有機統(tǒng)一。
(四)防范風險。引導(dǎo)基金及各出資方按照“利益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益分配和虧損負擔方式;嚴格按照國家財政預(yù)算和政府投資基金相關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度;建立激勵約束、容錯機制，強化基金監(jiān)督考核;嚴禁新增政府債務(wù)，嚴禁違規(guī)擔保承諾，切實防范基金運作風險。
三、基金設(shè)立
(一)規(guī)模及來源。2021年省級財政預(yù)算安排200億元，帶動金融和社會資本市場化投資原則上不低于1000億元。
(二)組織形式。有限合伙型。
(三)存續(xù)期限。存續(xù)期原則上不超過15年，具體年限由出資人協(xié)商確定，到期后可視情況按程序延長。
(四)投資方式。主要采取股權(quán)投資方式，以“參股投資子基金+戰(zhàn)略性直接投資”相結(jié)合的模式對外投資。參股投資子基金比例原則上不超過子基金設(shè)立規(guī)模的60%。
(五)出資人及出資人代表。出資人為相關(guān)行業(yè)主管部門，委托貴州金控集團作為出資人代表。
(六)引導(dǎo)基金管理人。貴州金控集團旗下貴州省貴鑫瑞和創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司為引導(dǎo)基金管理人。
四、引導(dǎo)基金的運行
(一)投資原則。基金投資堅持以高質(zhì)量發(fā)展統(tǒng)攬全局，守好發(fā)展和生態(tài)兩條底線，不新增政府債務(wù)，投資項目應(yīng)具備可持續(xù)經(jīng)營性現(xiàn)金流。項目選擇遵循“質(zhì)量第一、經(jīng)濟優(yōu)先”標準，但原則上不得形成民間投資擠出效應(yīng)。
(二)投資領(lǐng)域
1.工業(yè)化基金。圍繞我省工業(yè)和大數(shù)據(jù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),重點投向先進裝備制造、現(xiàn)代制造服務(wù)業(yè)、前沿技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代能源、新材料、現(xiàn)代化工、特色食品、優(yōu)質(zhì)煙酒、健康醫(yī)藥、新型建材、民族特色輕工、大數(shù)據(jù)、電子信息、數(shù)字經(jīng)濟、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、集成電路等產(chǎn)業(yè)項目。
2.城鎮(zhèn)化基金。圍繞我省新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，重點投向城市更新、產(chǎn)城融合、特色小鎮(zhèn)和特色小城鎮(zhèn)等產(chǎn)業(yè)項目。
3.農(nóng)業(yè)農(nóng)村基金。圍繞推進我省農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，重點投向現(xiàn)代特色農(nóng)業(yè)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及流通服務(wù)、綠色循環(huán)產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)科技裝備業(yè)、現(xiàn)代化智慧農(nóng)業(yè)、特色林業(yè)及林下經(jīng)濟等產(chǎn)業(yè)項目，以及鄉(xiāng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、農(nóng)村人居環(huán)境整治等產(chǎn)業(yè)項目。
4.文旅基金。圍繞建設(shè)多彩貴州民族特色文化強省和多彩貴州旅游強省目標，重點投向文化旅游裝備制造、紅色旅游、山地旅游、避暑度假旅游、康養(yǎng)旅游、鄉(xiāng)村旅游、智慧旅游、文化旅游新業(yè)態(tài)、文化旅游景區(qū)、園區(qū)和街區(qū)建設(shè)運營、文化大數(shù)據(jù)、媒體融合、出版影視、創(chuàng)意設(shè)計、會展、演藝等產(chǎn)業(yè)項目。
5.生態(tài)基金。圍繞推進我省生態(tài)環(huán)境保護,重點投向林下經(jīng)濟、林業(yè)開發(fā)、流域治理、市政及工業(yè)污水處理、城鄉(xiāng)供排水一體化建設(shè)、農(nóng)村綜合整治，固(危)廢無害化、資源化、減量化處理，土壤修復(fù)、綜合生態(tài)園建設(shè)，新能源汽車，光伏發(fā)電、風力發(fā)電等清潔能源，清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟、綠色生態(tài)環(huán)保旅游開發(fā)等重點領(lǐng)域。
(三)基金投資程序
1.參股投資子基金設(shè)立及戰(zhàn)略性直接投資項目，主要由行業(yè)主管部門初選后向引導(dǎo)基金管理人進行推薦。
2.盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金管理人按照市場化原則對擬設(shè)立的子基金及戰(zhàn)略性直接投資項目開展盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查及投資建議報告。
3.投資決策。引導(dǎo)基金管理人負責組建引導(dǎo)基金投資決策委員會，投資決策委員會由常設(shè)委員、臨時委員、專家委員等5—9人組成，實行票決制，票決2/3及以上同意的視為通過;其中，常設(shè)委員由出資人和出資人代表各委派1人、引導(dǎo)基金管理人委派2人擔任，臨時委員由所涉投資決策項目的行業(yè)主管部門委派1人擔任，專家委員根據(jù)投資決策項目情況聘請相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家、投資專家等擔任。投資決策委員會由引導(dǎo)基金管理人負責召集，根據(jù)引導(dǎo)基金管理人出具的盡職調(diào)查及投資建議報告，組織對參股投資子基金的設(shè)立和戰(zhàn)略性直接投資項目的投資及退出進行決策。
(四)基金投后管理及退出。子基金以及戰(zhàn)略性直接投資項目的投后管理主要由引導(dǎo)基金管理人負責，引導(dǎo)基金可通過提前或到期清算、份額轉(zhuǎn)讓和并購重組等方式實現(xiàn)從相應(yīng)子基金退出。
(五)基金收益分配。引導(dǎo)基金存續(xù)期內(nèi)收回的投資本金和凈收益原則上滾動投資;存續(xù)期滿后,按相關(guān)規(guī)定進行分配。
(六)基金風險控制。引導(dǎo)基金委托貴州省境內(nèi)銀行機構(gòu)進行托管及監(jiān)管;按子基金和戰(zhàn)略性直接投資項目投資進度撥付出資;設(shè)立投資限制，制定投資領(lǐng)域負面清單;管理人定期報告工作、披露信息;根據(jù)子基金運營情況對基金的出資進行動態(tài)調(diào)整等。
(七)基金績效考評
1.建立容錯機制。主要以基金整體綜合收益和效益進行綜合考核，不以單個子基金或單個戰(zhàn)略性直接投資項目的業(yè)績情況對基金管理人實施考核;在基金運營管理中,未能實現(xiàn)預(yù)期目標或出現(xiàn)偏差失誤，要按照“三個區(qū)分開來”原則(把干部在推進改革中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區(qū)分開來;把上級尚無明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤，同上級明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區(qū)分開來;把為推動發(fā)展的無意過失，同為謀取私利的違紀違法行為區(qū)分開來)進行核實認定。
2.建立激勵約束機制。引導(dǎo)基金參股投資子基金的管理費按照已投金額的0.3%年度兌現(xiàn)，戰(zhàn)略性直接投資的管理費按已投金額的1.5%年度兌現(xiàn)，管理費的兌現(xiàn)與年度績效考核掛鉤,當年先兌現(xiàn)50%，剩余50%根據(jù)年度績效考核結(jié)果次年兌現(xiàn);對引導(dǎo)基金增值部分，按照“先回本、后分利”的原則，采取年度考核方式，將基金增值部分一定比例獎勵給基金管理人，原則上不超過20%，同時建立回補機制，當基金發(fā)生虧損時，基金管理人應(yīng)將收到的業(yè)績獎勵作為虧損的回補。
五、子基金設(shè)立與運作
(一)子基金設(shè)立要素
1.基金注冊地。貴州省境內(nèi)。
2.基金組織形式。設(shè)立子基金，可采用公司制、有限合伙制和契約制等不同組織形式。
3.單支基金規(guī)模。原則上不低于5億元，采取認繳制，根據(jù)項目投資情況分期到位。
4.子基金存續(xù)期限。根據(jù)行業(yè)特征和出資人的需求確定，原則上不得超過引導(dǎo)基金存續(xù)期。
5.投資方式。主要采取股權(quán)投資的方式，子基金下一般不再設(shè)立子基金;對單一企業(yè)股權(quán)投資占比原則上不超過該企業(yè)總股權(quán)的50%，投資金額原則上不超過子基金認繳規(guī)模的30%。
6.子基金管理人。按照市場化方式面向省內(nèi)外遴選，主要遴選條件為:(1)基金管理人應(yīng)當在貴州省內(nèi)設(shè)有總部或辦事機構(gòu)，實收資本不低于1000萬元，具備私募股權(quán)投資基金管理人資質(zhì);(2)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少有3個股權(quán)投資的成功案例，有較強的募資能力，有成功募資額3億元以上的業(yè)績;(3)平行出資原則上不低于子基金設(shè)立規(guī)模的1%;(4)熟悉子基金所投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)情況;(5)基金管理人的管理和投資運作規(guī)范,其相關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員在最近3年無重大違法行為等。
(二)子基金資金募集與設(shè)立。子基金管理人向社會募資比例原則上不低于子基金設(shè)立規(guī)模的40%，各出資人根據(jù)項目投資進度按認繳比例實繳出資。
(三)子基金投資范圍及對象。圍繞省委、省政府及相關(guān)部門制定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，重點投向省內(nèi)“四化”及生態(tài)環(huán)保等產(chǎn)業(yè)的企業(yè)(含在貴州省內(nèi)注冊的企業(yè)、注冊地擬遷往貴州的企業(yè)、被貴州省內(nèi)企業(yè)控股收購的省外企業(yè)等)。
(四)子基金投資程序
1.項目申報。項目主要由行業(yè)主管部門初選后向子基金管理人推薦。
2.項目篩選及立項。子基金管理人對推薦項目按照市場化的原則進行篩選和立項。
3.項目盡職調(diào)查和投資決策。子基金管理人對立項項目開展盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查及投資建議報告，報子基金投資決策委員會(簡稱子基金投決會)決策。子基金投決會由子基金管理人負責組建，委員由各出資人、子基金管理人、行業(yè)專家等5—9人組成，實行票決制，票決2/3及以上同意的視為通過。涉及投資決策項目的行業(yè)主管部門委派觀察員，監(jiān)督子基金投資決策，對投資決策項目可提出否決建議，報引導(dǎo)基金出資人代表復(fù)核。
(五)子基金投后管理及退出
1.子基金管理人負責對子基金投資的項目進行投后管理,行業(yè)主管部門按照所屬領(lǐng)域，市、縣政府按照屬地原則協(xié)助子基金管理人進行投后管理。
2.子基金投資的項目通過上市、掛牌、管理層及原股東回購、股權(quán)或份額轉(zhuǎn)讓、并購重組、到期清算等方式實現(xiàn)退出。
(六)子基金收益分配。各出資方按照“利益共享、風險共擔”的原則，在公司章程或合伙協(xié)議中約定收益分配和虧損負擔方式。為更好地發(fā)揮政府出資引導(dǎo)作用，引導(dǎo)基金收回全部本金且超過門檻收益后，就引導(dǎo)基金中省級財政出資對應(yīng)的增值部分可向合作對象進行適當讓利,但不得對社會資本承諾投資本金不受損失。
(七)子基金風險控制
1.引導(dǎo)基金提前退出或更換子基金管理人。子基金相關(guān)章程或協(xié)議簽訂后，發(fā)生如下情況之一的,其他出資人無條件同意引導(dǎo)基金提前退出,或更換子基金管理人。(1)超過三個月未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù);(2)超過半年基金未形成實質(zhì)投資項目;(3)其他社會投資人未按章程或協(xié)議約定出資;(4)其他不符合章程或協(xié)議約定的情形。
2.加強資金監(jiān)管。委托貴州省境內(nèi)的銀行機構(gòu)進行托管及監(jiān)管;設(shè)立投資限制,制定投資領(lǐng)域負面清單;基金出資按照項目投資進度撥付;管理人定期和不定期報告工作、披露信息等。
(八)子基金績效考評。容錯機制、激勵約束機制、績效評價等參照引導(dǎo)基金的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
1.建立容錯機制。主要以基金整體綜合收益和效益進行綜合考核，不以單個項目的業(yè)績情況對基金管理人實施考核;在基金運營管理中，未能實現(xiàn)預(yù)期目標或出現(xiàn)偏差失誤，要按照“三個區(qū)分開來”原則進行核實認定。
2.建立市場化的激勵約束機制，子基金管理費原則上按已投金額的一定比例年度兌現(xiàn)，管理費的兌現(xiàn)與年度績效考核掛鉤，當年先兌現(xiàn)50%，剩余50%根據(jù)年度績效考核結(jié)果次年兌現(xiàn);市場化募資部分的管理費兌現(xiàn)比例及方式由子基金管理人與社會投資人協(xié)商確定。引導(dǎo)基金省級財政出資對應(yīng)的增值部分按照“先回本、后分利”的原則，采取年度考核方式，子基金收回全部本金且超過門檻收益后，按照累進制原則分年進行業(yè)績獎勵，業(yè)績獎勵最高比例不超過60%。同時，建立回補機制，當子基金發(fā)生虧損時，子基金管理人應(yīng)將收到的業(yè)績獎勵作為虧損的回補。
3.績效考核。貴州金控集團會同行業(yè)主管部門對子基金進行績效考評。
六、工作推進計劃
(一)引導(dǎo)基金的注冊設(shè)立。引導(dǎo)基金管理人負責“四化”及生態(tài)基金設(shè)立合伙協(xié)議等工商注冊資料的準備，并與貴州金控集團簽訂合伙協(xié)議，完成工商登記設(shè)立手續(xù)。(完成時限:2021年4月20日前)
(二)引導(dǎo)基金出資與托管監(jiān)管。根據(jù)合伙協(xié)議約定，“四化”及生態(tài)基金出資按約定到位，并按相關(guān)規(guī)定選定托管及監(jiān)管機構(gòu)，實行“封閉運行、專戶管理”。(完成時限:注冊后15個工作日內(nèi))
(三)登記備案。完成“四化”及生態(tài)基金在全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記備案工作。(完成時限:托管及監(jiān)管后20個工作日內(nèi))
(四)投資運作。登記備案完成后立即啟動子基金設(shè)立和戰(zhàn)略性直接投資項目的投資運作工作。
貴州省人民政府辦公廳
2021年4月2日
