第一章 總 則
第一條 為完善蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金（以下簡稱“蘭白基金”）內(nèi)部控制機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)防控和科學(xué)決策水平，按照《中華人民共和國會計(jì)法》《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二章 組織機(jī)構(gòu)
第二條 蘭白基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會（以下簡稱“風(fēng)控委員會”）對蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)工作推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）負(fù)責(zé)，由省科技廳、省財(cái)政廳、省政府國資委、省金融監(jiān)管局、蘭州市政府、白銀市政府、蘭州新區(qū)管委會等政府機(jī)構(gòu)代表及相關(guān)投資領(lǐng)域?qū)＜医M成。風(fēng)控委員會成員應(yīng)為單數(shù)，由領(lǐng)導(dǎo)小組聘任和頒發(fā)聘書，并向社會公開。若風(fēng)控委員會成員在任期內(nèi)工作單位或職務(wù)發(fā)生變化，則由現(xiàn)任該崗位人員及時(shí)遞補(bǔ)更換，風(fēng)控委員會辦公室應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組作出書面匯報(bào)，由領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)成員名單后重新聘任，并可授權(quán)風(fēng)控委員會辦公室頒發(fā)聘書。風(fēng)控委員會成員每屆任期為2年，屆滿后可連任。
風(fēng)控委員會設(shè)主任一名，副主任若干名。主任由省科技廳主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，負(fù)責(zé)召集風(fēng)控委員會會議，組織風(fēng)控委員會成員聽取甘肅蘭白試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新基金管理有限公司（以下簡稱“蘭白基金管理公司”）的工作報(bào)告，討論并發(fā)表意見，組織表決投票，形成審核審議意見。
風(fēng)控委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在省科技廳，由省科技廳分管領(lǐng)導(dǎo)兼任辦公室主任。辦公室負(fù)責(zé)受理蘭白基金受托管理機(jī)構(gòu)提交的會議材料、記錄風(fēng)控委員會會議討論情況、起草有關(guān)事項(xiàng)的審核意見和會議紀(jì)要、保管會議資料。
風(fēng)控委員會設(shè)立由技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、金融、法律、投資等領(lǐng)域?qū)＜医M成的專家咨詢委員會，為風(fēng)控委員會提供決策咨詢意見。專家咨詢委員會作為風(fēng)控委員會會議前置評議機(jī)構(gòu)，對受托管理機(jī)構(gòu)提請的會議議題和會議內(nèi)容進(jìn)行評審。評審?fù)ㄟ^后，形成專家組意見，報(bào)風(fēng)控委員會召開會議。專家咨詢委員會專家費(fèi)由蘭白基金受托管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
第三條 風(fēng)控委員會成員應(yīng)符合下列條件：
（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；
（二）熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，精通專業(yè)知識，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高的聲譽(yù)；
（三）無行政、司法機(jī)關(guān)處罰的記錄；
（四）能夠保證參加風(fēng)控委員會會議的時(shí)間；
（五）領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為需要符合的其他條件。
第四條 風(fēng)控委員會在領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，依法依規(guī)對以下事項(xiàng)執(zhí)行流程等方面行使職權(quán)：
（一）審議修訂科技貸款增信基金、科技投資基金、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、科技孵化器專項(xiàng)基金的管理辦法；
（二）審定科技貸款增信基金風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償準(zhǔn)備金使用方案；
（三）審定科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金設(shè)立子基金方案；
（四）審定科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金績效獎勵方案；
（五）審定科技孵化器專項(xiàng)基金參股投資方案；
（六）審議蘭白基金風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制管理方案；
（七）監(jiān)督、審計(jì)、評估蘭白基金的使用情況；
（八）負(fù)責(zé)蘭白基金其他重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)；
（九）財(cái)政資金授權(quán)出資人根據(jù)相關(guān)協(xié)議約定向科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金子基金、科技投資基金、蘭白張江基金委派投資決策委員會委員，并將委員信息報(bào)蘭白基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會備案。
第五條 風(fēng)控委員會成員權(quán)責(zé)：
（一）參加風(fēng)控委員會會議，獨(dú)立發(fā)表審核審議意見，行使表決權(quán)；
（二）審閱受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的審核審議材料，依據(jù)相關(guān)管理辦法，提出審核審議意見；
（三）提出促進(jìn)蘭白基金發(fā)展的意見和建議；
（四）參加蘭白基金調(diào)研、考察、咨詢等活動。
第三章 工作機(jī)制
第六條 通過召開風(fēng)控委員會會議，對有關(guān)事項(xiàng)提出審核審議意見，并予以批復(fù)。會議由主任召集和主持，也可根據(jù)需要委托副主任主持。
第七條 出席風(fēng)控委員會會議的成員人數(shù)應(yīng)達(dá)到全體成員人數(shù)的三分之二方可召開會議。專家咨詢委員會成員和蘭白基金管理公司工作人員可以列席風(fēng)控委員會會議，對相關(guān)問題作出解釋和說明。
第八條 風(fēng)控委員會成員每人享有一票表決權(quán)，對某項(xiàng)決議表決投票時(shí)，同意票數(shù)占比達(dá)到全體成員總數(shù)的二分之一以上通過。
第九條 風(fēng)控委員會成員因故不能出席會議，可書面委托其他人員代為出席會議并行使表決權(quán)；委托其他人員代為出席會議并行使表決權(quán)的，應(yīng)于會議表決前向會議主持人提交授權(quán)委托書，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。
第十條 風(fēng)控委員會會議審核設(shè)立科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金子基金時(shí)，采取記名投票方式表決，并形成風(fēng)控委員會審核意見。表決票設(shè)同意票和反對票，不設(shè)棄權(quán)票。風(fēng)控委員會成員在投票時(shí)應(yīng)在表決票上說明理由。
第十一條 風(fēng)控委員會會議審定蘭白基金年度風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償準(zhǔn)備金使用方案、孵化器建設(shè)投資方案、子基金績效獎勵方案及其他事項(xiàng)時(shí)，采取集體討論方式，經(jīng)會議主持人綜合風(fēng)控委員會成員意見后，形成風(fēng)控委員會審議意見，并予以批復(fù)。
第十二條 風(fēng)控委員會成員應(yīng)依據(jù)自身專業(yè)知識，明確、獨(dú)立地發(fā)表意見，出席會議的成員應(yīng)本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對議題進(jìn)行審議并充分表達(dá)個人意見；成員對其個人的投票表決承擔(dān)責(zé)任。
第十三條 風(fēng)控委員會會議通過的議題及表決結(jié)果，應(yīng)作書面會議記錄，出席會議的成員有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言進(jìn)行說明性記載。會議記錄報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
第十四條 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在年度總結(jié)中應(yīng)報(bào)告風(fēng)控委員會過去一年的工作，包括會議召開情況和決議情況等。
第十五條 風(fēng)控委員會辦公室負(fù)責(zé)會議記錄、形成會議紀(jì)要，并按程序報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)及風(fēng)控委員會每位成員。會議記錄、會議紀(jì)要、會議決議等會議材料由辦公室負(fù)責(zé)保存，保存期限十年。
第十六條 會議記錄應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）會議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；
（二）出席會議人員的姓名，受他人委托出席會議的應(yīng)特別注明；
（三）會議議程；
（四）成員發(fā)言要點(diǎn)；
（五）每一決議事項(xiàng)或議題的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明同意、反對的票數(shù)）；
（六）其他應(yīng)當(dāng)在會議記錄中說明和記載的事項(xiàng)。
第十七條 風(fēng)控委員會成員及其他工作人員對于會議所議事項(xiàng)，在尚未公開之前，負(fù)有保密義務(wù)。
第四章 監(jiān)督考核
第十八條 蘭白基金管理公司應(yīng)定期向風(fēng)控委員會提交工作報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括科技貸款發(fā)放情況、科技投資基金運(yùn)作情況、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金子基金運(yùn)作情況、科技孵化器專項(xiàng)基金使用情況、各子基金收入上繳情況；子基金法律文件變更、資本增減、違法違規(guī)事件、管理機(jī)構(gòu)變動、清算與解散等重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。
第十九條 風(fēng)控委員會根據(jù)蘭白基金管理公司提交的工作報(bào)告，對蘭白基金運(yùn)作情況定期開展績效評價(jià)，對蘭白基金管理公司改進(jìn)工作提出建議。
第二十條 風(fēng)控委員會可根據(jù)蘭白基金運(yùn)營情況，對相關(guān)單位進(jìn)行獎懲。
第二十一條 蘭白基金管理公司若出現(xiàn)下列情況，經(jīng)風(fēng)控委員會審議后可進(jìn)行更換：
（一）蘭白基金管理公司在運(yùn)營管理過程中與蘭白試驗(yàn)區(qū)建設(shè)總體規(guī)劃部署不符，不接受和服從行業(yè)主管部門統(tǒng)一指揮，且經(jīng)行業(yè)主管部門約談、警告仍不整改的情況；
（二）蘭白基金管理公司在運(yùn)營管理蘭白基金過程中，存在未按規(guī)定使用資金的情況；
（三）蘭白基金管理公司在運(yùn)營管理過程中，未按照蘭白基金相關(guān)管理辦法執(zhí)行管理的情況；
（四）蘭白基金管理公司管理人員存在玩忽職守，致使基金名譽(yù)及資金受到直接損失的情況；
（五）蘭白基金管理公司在運(yùn)營管理過程中，出現(xiàn)重大失信，違反國家相關(guān)法律法規(guī)的情況。
第二十二條 風(fēng)控委員會成員要恪盡職守，依法履責(zé)。對于在工作過程中玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)的，由相關(guān)部門給予行政處分，取消風(fēng)控委員會成員資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第五章附則
第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期5年。2017年8月30日印發(fā)的《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動基金風(fēng)險(xiǎn)控制委員會管理辦法》（甘政辦發(fā)〔2017〕186號）同時(shí)廢止。
甘肅省人民政府辦公廳
2020年4月30日
